上海交易所向招商証券發出書面警示 - RTHK
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上海交易所向招商証券發出書面警示

2020-11-20 HKT 19:33
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  • 上海交易所稱將持續關注招商証券違規行為整改情況。(港台圖片)
    上海交易所稱將持續關注招商証券違規行為整改情況。(港台圖片)
上海證券交易所向招商証券發出監管警示函,表示查明招商証券在華晨汽車集團一筆債券受託管理過程中,未能及時履行受託管理人資訊披露職責,未能有效履行受託管理人信用風險管理職責,決定對招商証券發出書面警示。

交易所說,將持續關注招商証券違規行為整改情況,如發現存在其他違規情形,將視乎情況進一步採取自律監管措施。