中順證券期貨因保證金貸款政策及手法方面犯有缺失，被證監會譴責及罰款200萬元，並暫時吊銷負責人兼核心職能主管沈振偉牌照，為期五個月兩星期，由5月8日起至10月22日。

證監會經調查後發現，在2017年12月1日至2019年9月30日期間，中順未有充分記錄保證金貸款政策，亦無嚴格執行在訂定客戶信貸上限時，須以證明收入淨額或資產淨值的客觀憑證作為參考。公司亦未有規定管理層在豁免遵守保證金貸款政策時須輔以書面解釋。

中順的缺失構成違反《操守準則》的規定。證監會認為，中順的缺失是因為沈振偉沒有履行作為中順負責人員兼高級管理層成員的職責。