證監會譴責並罰款興證國際資產管理680萬元，因為公司在2019年8月至2020年9月期間，未能妥善識別並處理可疑安排中的預警跡象，以及在管理私人基金方面犯有其他缺失。

另外，耀才證券國際被證監會譴責並罰款280萬元，因為公司沒有實施充足而有效的內部監控程序，以監察和偵測由客戶進行的清洗交易。



編輯：宋家樑